Listy krajów trzecich wysokiego ryzyka
Głównymi źródłami weryfikacji krajów trzecich wysokiego ryzyka są:
1. Listy FATF
W ramach list FATF utworzono dwie grupy krajów trzecich wysokiego ryzyka.
Dokument FATF, tzw. black list („High-Risk Jurisdictions subject to a Call for Action”), który obejmuje wszystkie kraje, mające znaczące braki strategiczne w obszarze AML/CFT. W odniesieniu do tych krajów FATF wzywa swoich członków i inne państwa do przyjęcia surowszych środków przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, a w najpoważniejszych przypadkach do przyjęcia środków zaradczych w celu ochrony międzynarodowego systemu finansowego.
Dokument FATF, tzw. grey list („Jurisdictions under Increased Monitoring”). Zawiera on listę krajów, które są objęte wzmocnionym procesem monitorowania przez FATF i w ścisłej współpracy z tą instytucją dążą do jak najszybszego skorygowania strategicznych braków w zakresie AML/CFT.
2.Listy Komisji Europejskiej
Unia Europejska w dużej mierze odzwierciedla powyższą listę FATF. Sporządzony przez Komisję Europejską wykaz krajów trzecich wysokiego ryzyka, w tym polityka i procedury w odniesieniu do tych krajów, można znaleźć tutaj. Wykaz Komisji Europejskiej jest również opublikowany w załączniku do ww. rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2016/1675.
Lista zbiorcza FATF i Komisję Europejską
AKTUALNE - Lista krajów wysokiego ryzyka UE i FATF - aktualna na dzień 26.10.2022:
| Kraj | ISO | EU | FATF |
| Afganistan | AFG | · | |
| Albania | ALB | · | |
| Barbados | BRB | · | · |
| Burkina Faso | BFA | · | · |
| Demokratyczna Republika Konga | COD | · | |
| Filipiny | PHL | · | · |
| Gibraltar | GIB | · | |
| Haiti | HTI | · | · |
| Iran | IRN | · | · |
| Jamajka | JAM | · | · |
| Jemen | YEM | · | · |
| Jordania | JOR | · | · |
| Kajmany | CYM | · | · |
| Kambodża | KHM | · | · |
| KRLD | PRK | · | · |
| Mali | MLI | · | · |
| Maroko | MAR | · | · |
| Mozambik | MOZ | · | |
| Mjanma | MMR | · | · |
| Nikaragua | NIC | · | |
| Pakistan | PAK | · | |
| Panama | PAN | · | · |
| Senegal | SEN | · | · |
| Sudan Południowy | SSD | · | · |
| Syria | SYR | · | · |
| Tanzania | TZA | · | |
| Trynidad i Tobago | TTO | · | |
| Turcja | TUR | · | |
| Uganda | UGA | · | · |
| Vanuatu | VUT | · | |
| Zimbabwe | ZWE | · | |
| Zjednoczone Emiraty Arabskie | ARE | · |
Wyjaśnienie skrótów:
EU - wykaz państw zawarty w załączniku do rozporządzenia (UE) 2016/1675 uzupełniającego dyrektywę (UE) 2015/849 poprzez wskazanie państw trzecich wysokiego ryzyka, w których występują braki strategiczne
FATF - Lista jurysdykcji wysokiego ryzyka i innych jurysdykcji monitorowanych przez Grupę Specjalną ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy
Obie listy są wiążące dla podmiotów zobowiązanych przy wypełnianiu obowiązków AML/CFT. Wszystkie podmioty zobowiązane z sektora finansowego i niefinansowego są zobowiązane do stosowania wzmocnionych środków AML/CFT, jeżeli ich klient pochodzi z państwa trzeciego wysokiego ryzyka lub ma z nim powiązania. Podobne środki będą miały zastosowanie do transakcji zawieranych z państwami trzecimi wysokiego ryzyka.
Dostosuj
- Czym są pliki cookie?
- Niezbędne pliki cookie
- Marketingowe pliki cookie